Banken zijn op grond van de Wwft verplicht een cliëntenonderzoek te verrichten en ongebruikelijke transacties te melden. Daarnaast bestaat er ook een opleidingsverplichting, een verplichting tot het voeren van risicomanagement, het toewijzen van één persoon die belast is met de Wwft binnen de organisatie (of extern door een compliance specialist) en, indien passend naar de aard en omvang van het kantoor, het inrichten van een (onafhankelijke) auditfunctie.
Onze compliance officers hebben jarenlange ervaring in de volle breedte van de bank: front office CDD-medewerkers, juridische advisering bij CDD-hersteltrajecten, etc. Zij hebben gewerkt bij zowel grootbanken als gespecialiseerde middelgrote en kleinere banken.
